工行鹤壁分行：组织开展内部控制评价工作
河南经济报记者 郑浩
近日，工行鹤壁分行以提升内控合规管理和执行力，组织开展2023年支行、网点内控评价工作检查，成立了内控评价领导小组，分为现场内评价和非现场检查两个小组，纪委书记王明恩现场进行了督导。
内控评价检查组首先依据《2023年内部控制评价方案的通知》要求，从控制环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、监督与评价五要素方面开展了检查。接着对过程评价、效果指标、限制评价进行指标评分，通过翻箱倒柜、调阅资料、谈话了解等方面，逐项对照检查指标进行现场检查落实。检查组对于现场检查出的问题，与支行对接，现场能够整改的及时整改。
最后，王明恩提出要求：统一思想，高度重视，针对检查组查出的问题，安排专人进行落实整改。举办业务培训和规范操作流程。内部控制评价达到进级进档，不断提升全行内控管理水平，严禁各类风险隐患事件发生。
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